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安信中證深圳科技創新主題指數型證券投資基金(LOF)基金份額發售公告

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安信中證深圳科技創新主題指數型證券投資基金(LOF)基金份額發售公告

基金管理人:安信基金管理有限責任公司

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

目 錄

重要提示......2

一、 本次份額發售基本情況 ......6

二、認購方式及相關規定 ......7

三、場內開戶與認購程序 ......11

四、場外個人投資者的開戶與認購程序 ......12

五、場外機構投資者的開戶與認購程序 ......16

六、清算與交割 ......21

七、基金的驗資與基金合同生效 ......21

八、本次份額發售當事人或中介機構 ......22

重要提示

1、安信中證深圳科技創新主題指數型證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本

基金”)根據 2019 年 9 月 20 日中國證監會證監許可[2019]1739 號文注冊。

2、本基金為本基金為上市契約型開放式(LOF)、股票型證券投資基金。

3、本基金的管理人為安信基金管理有限責任公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國農業銀行股份有限公司(以下簡稱“農業銀行”),基金登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。

4、本基金將自 2019 年 11 月 11 日起至 2019 年 12 月 2 日通過場外、場內兩

種方式公開發售。其中,A 類基金份額通過場外和場內兩種方式發售,C 類基金份額通過場外方式發售。

場外將通過基金管理人的直銷網點及基金場外銷售機構的銷售網點發售或按基金管理人、場外銷售機構提供的其他方式辦理公開發售。場內將通過深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的會員單位發售。募集期間,基金管理人可根據情況變更或增減基金非直銷銷售機構,并在基金管理人網站公示。

5、募集規模上限:本基金不設首次募集規模上限。

6、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者和機構投資者、合格境外機構投資者及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資投資人。

7、在發售期間,除本公告所列的銷售機構外,如增加其他銷售機構,本公司將及時公告。請留意近期本公司及各銷售機構的公告,或撥打本公司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。

8、本基金根據認購/申購費用、贖回費用收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用、贖回時根據持有期限收取贖回費用的,稱為 A 類基金份額;從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購/申購費用、贖回時根據持有期限收取贖回費用的,稱為 C 類基金份額。

A 類和 C 類基金份額分別設置代碼。

9、認購最低限額:在基金募集期內,投資者通過本基金除基金管理人外的其他銷售機構進行場外認購,首次認購最低金額為人民幣 10 元(含認購費),追加認購的最低金額為人民幣 10 元(含認購費);各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。投資者通過安信基金管理有限責任公司網上直銷首次認購基金份額的單筆最低限額為人民幣 10 元(含認購費),追加認購最低金額為單筆 10 元(含認購費)。投資者通過直銷柜臺首次認購基金份額的單筆最低限額為人民幣 50,000 元(含認購費),追加認購最低金額為單筆 10,000 元(含認購費)。

投資者通過具有基金銷售資格的深圳證券交易所會員單位場內認購時,場內認購單筆份額應為 1,000 份或其整數倍。

10、投資者欲通過場外認購本基金,須開立中國證券登記結算有限責任公司的深圳開放式基金賬戶。已經在中國證券登記結算有限責任公司開立深圳開放式基金賬戶的,則不需要再次辦理開戶手續。募集期內本公司直銷機構和指定的基金銷售代理機構網點可為投資者辦理場外認購的開戶和認購手續。

投資者欲通過場內認購本基金,應使用深圳證券交易所 A 股賬戶或基金賬

戶,已經有該類賬戶的投資者不須另行開立。募集期內具有基金銷售資格的深圳證券交易所會員單位可同時為投資者辦理場內認購的開戶和認購手續。場內認購需遵守深圳證券交易所相關規則。

投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

11、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構接受了認購申請,申請的成功與否應以登記機構的確認結果為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。投資者在份額發售期內可以多次認購基金份額,已經受理的認購申請不得撤銷。

12、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解

本基金的詳細情況,請詳細閱讀 2019 年 11 月 7 日登載于中國證監會基金電子信

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